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可轉(zhuǎn)債發(fā)行條件有哪些

日期：2023-04-18 16:54:39    　　點(diǎn)擊：

發(fā)行人要發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，要符合相關(guān)的規(guī)定，其中要求擔(dān)任主承銷商的證券公司重點(diǎn)核查發(fā)行人12個(gè)方面的問(wèn)題，其主要強(qiáng)調(diào)一下幾點(diǎn)：

1.發(fā)行人在最近三年，特別是最近一年是否以現(xiàn)金分紅。

2.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤(rùn)，是否足以支付可轉(zhuǎn)換公司債券一年的利息。

3.發(fā)行人是否有足夠的現(xiàn)金償還到期債務(wù)的計(jì)劃安排。

4.主營(yíng)業(yè)務(wù)是否突出，是否在所處行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)出較強(qiáng)的成長(zhǎng)性，并在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。

5.募集資金投向是否具有較好的預(yù)期投資回報(bào)。

6.是否建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，近三年運(yùn)作是否規(guī)范。

7.發(fā)行人在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否獨(dú)立，是否具有面向市場(chǎng)的自主經(jīng)營(yíng)能力。

8.是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況，是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。

9.發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為，是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

10.發(fā)行人近三年信息披露是否符合有關(guān)規(guī)定，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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